Mục lục
Ủy ban Chứng khoán và Giao dịch Hoa Kỳ là gì?
Ủy ban Chứng khoán và Giao dịch Hoa Kỳ (SEC) là cơ quan quản lý độc lập của chính phủ liên bang chịu trách nhiệm bảo vệ các nhà đầu tư, duy trì thị trường chứng khoán công bằng và trật tự cũng như tạo điều kiện hình thành vốn.
SEC được thành lập vào năm 1934, với việc thông qua Đạo luật Giao dịch Chứng khoán. Luật này đưa ra một số quy định để bảo vệ nhà đầu tư, bao gồm lệnh cấm giao dịch nội gián và yêu cầu nộp bản cáo bạch chào bán cổ phiếu ra công chúng.
SEC có năm thành viên, được Tổng thống Hoa Kỳ bổ nhiệm và được Thượng viện phê chuẩn. Các thành viên của SEC phục vụ nhiệm kỳ bảy năm.
Trách nhiệm chính của SEC bao gồm:
- Bảo vệ nhà đầu tư: SEC tiến hành điều tra các vi phạm có thể xảy ra đối với luật chứng khoán và thực hiện các bước để bảo vệ nhà đầu tư, chẳng hạn như phạt tiền và cấm những người vi phạm giao dịch chứng khoán.
- Duy trì hoạt động công bằng, trật tự của thị trường chứng khoán: SEC đặt ra các quy tắc cho hoạt động của thị trường chứng khoán và giám sát việc tuân thủ các quy tắc này của những người tham gia thị trường.
- Tạo điều kiện thuận lợi cho việc hình thành vốn: SEC cung cấp thông tin và hướng dẫn cho các nhà đầu tư và doanh nghiệp về việc tài trợ thông qua thị trường chứng khoán.
SEC đã đóng một vai trò quan trọng trong sự phát triển của thị trường chứng khoán ở Hoa Kỳ. Các quy định của SEC đã giúp bảo vệ các nhà đầu tư và duy trì tính minh bạch và thanh khoản của thị trường.
SEC và tiền điện tử
SEC đã nêu lên mối lo ngại về tính minh bạch và quy định của ngành công nghiệp tiền điện tử. Chủ tịch SEC Gary Gensler đã tuyên bố rằng tiền điện tử là “các công cụ phái sinh lớn, phức tạp và sáng tạo” đòi hỏi “quy định chặt chẽ”.
SEC đã thực hiện một số bước để điều chỉnh ngành công nghiệp tiền điện tử. Ví dụ: nó đã ban hành hướng dẫn cho các công ty cung cấp dịch vụ tiền điện tử, chẳng hạn như trao đổi và quỹ tiền điện tử.
SEC cũng đang xem xét phê duyệt quỹ ETF bitcoin giao ngay. Bitcoin ETF giao ngay sẽ cho phép các nhà đầu tư mua và bán bitcoin thông qua nền tảng giao dịch chứng khoán truyền thống. SEC vẫn chưa phê duyệt một quỹ ETF như vậy nhưng đã bày tỏ ý định xem xét cẩn thận các đơn đăng ký.
Quy định của ngành công nghiệp tiền điện tử là một chủ đề phức tạp. SEC được kêu gọi cân bằng giữa nhu cầu bảo vệ nhà đầu tư với nhu cầu đổi mới và tăng trưởng.